上海銀行等三家大型金融機(jī)構(gòu)，收到“千萬(wàn)罰單”
來(lái)源： 紫牛新聞
2025-08-05 17:15:00
8月1日，中國(guó)人民銀行和國(guó)家金融監(jiān)督管理總局分別發(fā)布的行政處罰信息顯示，多家金融機(jī)構(gòu)被罰。其中，上海銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、廣銀理財(cái)被罰款或罰沒(méi)金額均在千萬(wàn)元以上。
圖源 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站
中國(guó)人民銀行披露的行政處罰信息顯示，上海銀行被給予警告，并被沒(méi)收違法所得46.95195萬(wàn)元、罰款2874.8萬(wàn)元，罰沒(méi)合計(jì)超2900萬(wàn)元。
上海銀行所涉違法行為包括：違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。
同時(shí)，中國(guó)人民銀行還對(duì)上海銀行15名涉事責(zé)任人給予連帶處罰。
圖源 金融監(jiān)管總局網(wǎng)站
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局行政處罰信息顯示，中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行存在信貸資金投向不合規(guī)、貸后管理不到位等問(wèn)題，對(duì)其罰款1020萬(wàn)元。這也是近年來(lái)該行罕見收到千萬(wàn)元以上的金額處罰。
圖源 金融監(jiān)管總局網(wǎng)站
廣銀理財(cái)收到的行政處罰信息顯示，因投資運(yùn)作不規(guī)范、數(shù)據(jù)管理不審慎、信息登記不及時(shí)等，金融監(jiān)管總局對(duì)廣銀理財(cái)有限責(zé)任公司沒(méi)收違法所得194.94萬(wàn)元、罰款964.94萬(wàn)元，罰沒(méi)合計(jì)1159.88萬(wàn)元；對(duì)相關(guān)責(zé)任人警告并罰款共計(jì)40萬(wàn)元。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?馬燕
校對(duì) 陶善工