辦公室門口聽到內(nèi)幕，用親屬賬戶買股票大賺26萬元！男子遭罰沒共106萬元
來源： 紫牛新聞
2025-09-08 09:08:00
近日，寧波證監(jiān)局公布了一則有關(guān)內(nèi)幕交易的罰單。罰單內(nèi)容顯示，李某某在辦公室門口聽到了內(nèi)幕消息，后面便操作其親屬賬戶買入“旗天科技（300061.SZ）”股票，成交金額約30萬元，盈利26萬元。
處罰決定書行政處罰決定書披露了內(nèi)幕信息的形成和公開情況。2022年至2023年初，旗天科技尋找定向增發(fā)的合作方。
來源:官網(wǎng)截圖
2023年第四季度，七彩虹皓悅實際控制人萬某和旗天科技控股股東的投資負(fù)責(zé)人韓某溝通時，提到希望找一個上市公司平臺，能將自己的部分產(chǎn)業(yè)上市。2024年春節(jié)前后，韓某找到萬某，提出旗天科技想要尋找一個新的股東，雙方開始接觸洽談。2024年4月15日，韓某和萬某見面商討收購旗天科技的相關(guān)事項。雙方達(dá)成了旗天科技采用定向增發(fā)的方式來引入萬某控制的七彩虹方面有關(guān)產(chǎn)業(yè)的意向。2024年4月19日，萬某簽署上述《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》。2024年7月26日，旗天科技發(fā)布《2024年度向特定對象發(fā)行股票預(yù)案》等公告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該事項在公開披露前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時間不晚于2024年4月15日，公開于2024年7月26日。
2024年4月15日，李君剛在辦公室門口聽到韓某和萬某談?wù)摱ㄔ龊献魇马?，并?024年4月29日操作其親屬劉某某名下銀河證券賬戶買入“旗天科技”72800股，成交金額303395元。經(jīng)計算，“劉某某”賬戶在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)盈利260022.03元。
寧波證監(jiān)局認(rèn)為，李君剛的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
值得注意的是，旗天科技自2024年7月26日預(yù)案公告后，股價短短一周時間漲超100%，從4元/股最高暴漲至9.37元/股。辯稱并非故意刺探獲取內(nèi)幕信息李君剛及其代理人在聽證會及陳述申辯材料中提出：其并非故意刺探獲取內(nèi)幕信息。其偶然聽到萬某和韓某的可能開展合作的談話，并不知道具體內(nèi)容。
經(jīng)復(fù)核，寧波證監(jiān)局認(rèn)為：本案事實清楚、證據(jù)充分，李君剛自認(rèn)聽到萬某與韓某的有關(guān)合作的聊天后進(jìn)行涉案股票交易，違反了《證券法》有關(guān)禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行處罰。本案違法所得計算正確，符合證監(jiān)會以往執(zhí)法慣例。本案計算違法所得時采用“后進(jìn)先出”方法確定賣出證券與買進(jìn)證券的對應(yīng)關(guān)系，體現(xiàn)內(nèi)幕信息對交易行為人的影響、產(chǎn)生的收益與內(nèi)幕信息的因果關(guān)系違法所得計算并無不當(dāng)，亦符合監(jiān)管執(zhí)法慣例。
在聽證會上，調(diào)查人員逐筆解釋了后進(jìn)先出法計算配對的過程。相關(guān)計算過程和結(jié)果經(jīng)核對無誤。本案已經(jīng)充分考慮李君剛存在如實陳述、積極配合調(diào)查等情形，對其量罰屬于依法從輕處罰。其有關(guān)通過炒股獲利補(bǔ)貼親屬的理由，不屬于應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰的情形。寧波證監(jiān)局對李君剛的陳述申辯意見不予采納。最終，根據(jù)李君剛違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定：對李君剛沒收違法所得260022.03元，并處以80萬元的罰款。揚(yáng)子晚報/紫牛新聞記者 徐兢