證監(jiān)會撤銷這家公司的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可
來源： 紫牛新聞
2025-11-17 16:36:00
揚子晚報網(wǎng)11月17日訊（記者 范曉林 薄云峰）近日，證監(jiān)會發(fā)布了一則行政處罰決定書。北京中方信富投資管理咨詢有限公司(下稱“中方信富”)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為所涉客戶數(shù)量大，相關(guān)行為曾被中國證監(jiān)會行政處罰。
證監(jiān)會撤銷中方信富證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。
中方信富在行政監(jiān)管措施禁止展業(yè)期間私下開展業(yè)務(wù)、拓展客戶，且向證券監(jiān)管部門報送虛假報告。上述違法行為情節(jié)嚴重、性質(zhì)惡劣。為此，證監(jiān)會撤銷中方信富證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。
依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對中方信富違法違規(guī)行為進行立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。根據(jù)當事人中方信富、張松（時任中方信富董事長）的申請，證監(jiān)會舉行聽證會，聽取中方信富、張松的陳述和申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，中方信富、張松存在一些違法事實。首先是未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料。2021年至2023年，中方信富未完整保存13名客戶的營銷服務(wù)記錄；未完整保存2020年對221名客戶業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)的留痕記錄。
經(jīng)查，中方信富向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述。
2020年2月27日，北京證監(jiān)局對中方信富出具《關(guān)于對北京中方信富投資管理咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定》，責(zé)令中方信富全面整改，暫停新增客戶六個月。
2021年12月12日，中方信富向北京證監(jiān)局報送《關(guān)于整改期間是否新增客戶的情況說明》，稱在整改期間無新增客戶。經(jīng)查，中方信富存在暫停業(yè)務(wù)期間新增223名新客戶行為，與中方信富報送的情況說明內(nèi)容不符。
中方信富報送的2021年12月、2022年12月的證券投資咨詢機構(gòu)監(jiān)管報表中，中方信富2021年、2022年的“營業(yè)收入-本年累計金額”和“凈利潤-本年累計金額”與公司經(jīng)審計的審計報告對應(yīng)科目數(shù)據(jù)不符。
校對 石偉