遭立案后天風(fēng)證券大跌，受損股民可加入索賠
來(lái)源： 紫牛新聞
2025-12-01 15:37:00
受立案調(diào)查消息影響，天風(fēng)證券（601162.SH）周一開(kāi)盤(pán)大跌。12月1日早盤(pán)，天風(fēng)證券低開(kāi)近9%，同時(shí)，券商板塊個(gè)股漲多跌少，天風(fēng)證券領(lǐng)跌。截至午盤(pán)，天風(fēng)證券報(bào)4.51元/股，跌幅6.63%。
來(lái)源：股價(jià)截圖
2025年11月28日晚間，天風(fēng)證券（601162）收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
來(lái)源：公告截圖
上海古北律師事務(wù)所股民證券服務(wù)領(lǐng)域的吳立駿律師表示，天風(fēng)證券的證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查內(nèi)容來(lái)看比較少見(jiàn)，一般都是涉嫌信息披露違法違規(guī)，而天風(fēng)證券多了違法提供融資這個(gè)比較細(xì)化的立案因素。證券公司的融資包括融資融券，項(xiàng)目投融資，風(fēng)投和戰(zhàn)投等，能夠被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的對(duì)外提供的融資顯然金額將會(huì)是比較大的，今天的股價(jià)表現(xiàn)也說(shuō)明了這個(gè)問(wèn)題，所以受損投資者請(qǐng)加入我們索賠（13391339370@163.com ）。
上述公告并未提及兩項(xiàng)違法行為的具體情況，業(yè)界猜測(cè)，此次立案或與三年前年報(bào)披露的原民營(yíng)大股東資金占用事項(xiàng)有所關(guān)聯(lián)。
天風(fēng)證券曾在2023年收到上交所《關(guān)于天風(fēng)證券股份有限公司2022年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管工作函》（以下簡(jiǎn)稱“《工作函》”），涉及非經(jīng)營(yíng)性資金占用問(wèn)題。彼時(shí)原持有天風(fēng)證券5%以上股份的股東當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其關(guān)聯(lián)方（以下簡(jiǎn)稱“當(dāng)代集團(tuán)”）存在通過(guò)第三方占用天風(fēng)證券資金的情況。
今年以來(lái)，天風(fēng)證券已數(shù)次因合規(guī)問(wèn)題收到監(jiān)管罰單。2月，上海證監(jiān)局公告，天風(fēng)（上海）證券資產(chǎn)管理有限公司因在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在違規(guī)情形，被監(jiān)管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。7月和9月，天風(fēng)證券又因下屬營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)問(wèn)題，分別被重慶證監(jiān)局、山東證監(jiān)局出具警示函和責(zé)令改正。
天風(fēng)證券是湖北省屬唯一金融服務(wù)類企業(yè)湖北宏泰集團(tuán)控股的省屬金融企業(yè)，成立于2000年，總部設(shè)于湖北省武漢市，是湖北唯一省屬證券公司。2018年10月19日，公司登陸上海證券交易所 ，注冊(cè)資本100.74億元。截至2025年三季度末，天風(fēng)證券前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入21.12億元，同比增長(zhǎng)57.53%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1.53億元。
從機(jī)構(gòu)持股情況來(lái)看，截至三季度末，湖北宏泰集團(tuán)持有天風(fēng)證券28.54億股，持股比例28.14%，為控股股東。揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?徐兢
校對(duì) 陶善工